16/09/2024 13:23
《中國監管》北京證監局連開3張罰單，20多名證券從業人員被罰
《經濟通通訊社16日專訊》北京證監局在上周六(14日)連開3張罰單，20多名證券從業人員因買賣股票、出借證券帳戶等違規行為，收到行政監管處罰。
根據公告，莊江斌作為證券從業人員，曾存在買賣股票的行為，決定對莊江斌採取出具監管談話的行政監管措施。
此外，北京證監局還對寇玥等20人出具了警示函，理由是曾存在買賣股票的行為；以及亦對王罡玄、陶嘉樂、韓旭、戴子銳出具了警示函，理由是4人作為證券從業人員，曾存在出借證券帳戶的行為。
近年來，監管多次重申要嚴防證券從業人員炒股，打擊力度明顯抬升。數據顯示，2019年至2023年，證監系統共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰。
據不完全統計，年內已有近50條與從業人員借他人名義炒股及私下接受投資者委託有關的罰單，多家頭部券商也在其中。(jq)
根據公告，莊江斌作為證券從業人員，曾存在買賣股票的行為，決定對莊江斌採取出具監管談話的行政監管措施。
此外，北京證監局還對寇玥等20人出具了警示函，理由是曾存在買賣股票的行為；以及亦對王罡玄、陶嘉樂、韓旭、戴子銳出具了警示函，理由是4人作為證券從業人員，曾存在出借證券帳戶的行為。
近年來，監管多次重申要嚴防證券從業人員炒股，打擊力度明顯抬升。數據顯示，2019年至2023年，證監系統共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰。
據不完全統計，年內已有近50條與從業人員借他人名義炒股及私下接受投資者委託有關的罰單，多家頭部券商也在其中。(jq)